上海到成都物流美国参议院周二发布一份调查报告指，汇丰银行涉嫌为墨西哥毒贩洗钱、为中东恐怖组织融资及无视美国对伊朗的制裁。汇丰发表声明致歉，首席合规官引咎辞职。大卫-巴格利(David Bagley)自2002年起担任汇丰集团首席合规官，他在参议院有关听证会上表示将辞去现任职务，但仍会留在汇丰。“我向集团建议，无论对我或银行而言，现在是合适的时机去任命一名新的首席合规官。” http://www.linghan56.com/news/dsfghjhgdfhvgf.htm
　　参议院这份题为《美国在洗钱、贩毒和恐怖组织融资中的脆弱点—汇丰案例》的报告共340页。上海到成都物流报告指出，汇丰不顾警告，放任合规系统的疏忽，允许墨西哥毒贩洗钱、中东恐怖组织融资。过去10年间，美国银行监管者已先后两次指控汇丰反洗钱政策不足，须作出改进。
　　上述报告是在美国司法部、财政部和曼哈顿区域法院多年调查后完成。调查中，小组成员共检视超过140万份文件，包括银行记录、信件、电邮和法律文件，超过75次约见汇丰集团、汇丰北美及其他分部高管和美国银行体系监管者。
　　据英国《金融时报》报道，分析预计汇丰若想与上述三个监管者达成和解，罚款或高达10亿美元。汇丰已放低姿态。在参议院听证会前，该行发声明致歉，“我们将道歉、承认错误、采取行动并致力纠错。”汇丰北美首席执行官Irene Dorner也向委员会表示，“汇丰辜负监管者、客户、职员和公众的期望”，对此深表歉意。
　　在参议院报告中，巴格利多次被提及，称他忽视同事的谏言。汇丰墨西哥分行反洗钱主管告知巴格利，“有人指墨西哥70%洗钱活动是透过汇丰进行”，“迟早汇丰将面临法律指控”。2010年，汇丰北美反洗钱主管反映称他职权不够。
　　听证会中，巴格利辩解称作为首席合规官他职权有限，他无权管理或控制汇丰全球所有合规部门。上海到成都物流“某种情况下，根本不知情汇丰北美的洗钱活动。”但参议员对巴格利的言论有所保留。

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　　调查报告有关汇丰“协助恐怖组织融资”的指控中有陈述了合规部门的无奈：“9-11”恐怖袭击后，沙地银行Al Rajhi Bank及其部分持有者涉嫌为恐怖组织融资。汇丰于2005年决定要切断与该行的业务往来，但4个月后允许各分部自行决定。